行業(yè)協(xié)會商會的社會責(zé)任
文/張高陵 民政部中國社會組織促進會副秘書長 研究員
編者按：
從1979年，針對我國工業(yè)體制只有部門管理而缺乏行業(yè)管理的狀況，國務(wù)院提出“按行業(yè)組織、按行業(yè)管理、按行業(yè)規(guī)劃”的原則，到《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》(國辦發(fā)〔2007〕36號)出臺，整整經(jīng)歷了28年。而2010年10月10日，全國行業(yè)協(xié)會改革發(fā)展經(jīng)驗交流會在廣州召開，則是改革開放30年，由行業(yè)協(xié)會商會的登記管理機構(gòu)——國家民政部首次召開的全國行業(yè)協(xié)會工作會議。這次會議對于行業(yè)協(xié)會商會的發(fā)展具有里程碑的意義，115家行業(yè)協(xié)會聯(lián)合向全國廣大行業(yè)協(xié)會發(fā)出的《全國行業(yè)協(xié)會社會責(zé)任倡議書》是這次會議的最大亮點。倡議書提出要堅持遵守法規(guī)、道德行為、以人為本、開放透明和持續(xù)發(fā)展等五項原則，履行推動社會發(fā)展、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、表達及維護行業(yè)企業(yè)利益、協(xié)調(diào)及穩(wěn)定社會、整合社會資源、引領(lǐng)及建樹社會道德等六種社會責(zé)任。
本刊獨家發(fā)表《全國行業(yè)協(xié)會社會責(zé)任倡議書》的主要起草人，民政部中國社會組織促進會副秘書長張高陵研究員對行業(yè)協(xié)會商會社會責(zé)任的解釋。
行業(yè)協(xié)會商會是完善市場經(jīng)濟體制，實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展的重要社會組織。發(fā)達市場經(jīng)濟的經(jīng)驗表明，企業(yè)自我管理、行業(yè)協(xié)會商會中觀調(diào)節(jié)、政府宏觀調(diào)控，三位一體、共同作用，是更好地發(fā)揮市場在資源配置中基礎(chǔ)性作用的重要保證，是形成有利于科學(xué)發(fā)展的宏觀調(diào)控體系的內(nèi)在要求。同時，行業(yè)協(xié)會商會的“行業(yè)集體性”和“準(zhǔn)公共性”決定了該類社會組織是為百姓提供社會公共產(chǎn)品與服務(wù)的重要力量，是參與社會管理的重要力量。于是，改革創(chuàng)新行業(yè)協(xié)會商會是轉(zhuǎn)變政府職能，提高政府管理社會化水平的重要載體。在政府權(quán)力之外，構(gòu)建一個全方位的行業(yè)協(xié)會商會網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)該是新一輪體制改革以至新一輪思想解放的核心內(nèi)容，也是社會建設(shè)的重要內(nèi)容之一。
行業(yè)協(xié)會商會性質(zhì)的“行業(yè)集體性”主要強調(diào)行業(yè)協(xié)會商會在維護行業(yè)利益、進行行業(yè)自治中的性質(zhì)，在這種情況下行業(yè)協(xié)會商會更多地以行業(yè)共同利益代表者的角色出現(xiàn)，為會員企業(yè)提供相應(yīng)的服務(wù)。而行業(yè)協(xié)會商會性質(zhì)的“準(zhǔn)公共性”主要強調(diào)行業(yè)協(xié)會商會所提供的服務(wù)產(chǎn)品具有一定的準(zhǔn)公共性，其“溢出效應(yīng)”會對社會系統(tǒng)產(chǎn)生一定的影響。行業(yè)協(xié)會商會是社會系統(tǒng)的重要組成部分，它們不僅要維護自身的行業(yè)利益，還應(yīng)當(dāng)在公共空間中承擔(dān)其相應(yīng)的社會責(zé)任，使社會公共秩序和公共利益保持動態(tài)的平衡。目前，部分行業(yè)協(xié)會商會對會員企業(yè)、對社會服務(wù)水平不高，提供公共產(chǎn)品與服務(wù)能力不強，自治功能發(fā)育不足，主要是因為影響行業(yè)協(xié)會商會健康成長的社會公信力缺失。行業(yè)協(xié)會商會社會公信力缺失，有法律規(guī)制、制度規(guī)范上存在盲區(qū)，有行政監(jiān)管和社會監(jiān)督存在疏漏，有內(nèi)部治理和外部運營存在欠缺，但更為根本與重要的原因則是一些行業(yè)協(xié)會商會社會責(zé)任的嚴(yán)重缺失。社會責(zé)任缺失導(dǎo)致目前有些行業(yè)協(xié)會商會自身性質(zhì)定位不明確，行為不規(guī)范，內(nèi)部治理不完善，甚至有不當(dāng)營利行為等，嚴(yán)重影響與制約著我國行業(yè)協(xié)會商會公信力的提升。
公信力是指社會對一個組織的認(rèn)可及信任程度，它通過法律約束和自律規(guī)范來體現(xiàn)，并基于自律和問責(zé)形成社會性的誠信度、影響力和號召力。公信力由四個要素構(gòu)成，即信用度、權(quán)威性、號召力和吸引力。公信力作為社會信譽的重要標(biāo)志，它所體現(xiàn)和反映的是社會的意愿、公眾的認(rèn)知度，是用誠實守信凝聚并折射出的一種影響力和號召力。行業(yè)協(xié)會商會具有為社會提供公共產(chǎn)品與服務(wù)的使命，需要得到社會大眾的支持運作。假如說公信力是維系行業(yè)協(xié)會商會生存與發(fā)展的核心要素，是行業(yè)協(xié)會商會的生命力的話，那社會責(zé)任則是行業(yè)協(xié)會商會公信力的基石。行業(yè)協(xié)會商會公信力由社會責(zé)任鑄就，沒有社會責(zé)任，行業(yè)協(xié)會商會的公信力就很難打造出來。
行業(yè)協(xié)會商會應(yīng)在堅持五項原則的基礎(chǔ)上，履行六種社會責(zé)任。
行業(yè)協(xié)會商會應(yīng)堅持的五項原則
第一、遵守法規(guī)原則：行業(yè)協(xié)會商會應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，遵守國家批準(zhǔn)或承認(rèn)的國際公約、國際法則。在其他國家或地區(qū)運營和活動時應(yīng)遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)。
第二、道德行為原則：行業(yè)協(xié)會商會的行為應(yīng)當(dāng)符合誠實、信用、公正和廉潔的道德準(zhǔn)則，即對人、對社會和對環(huán)境的關(guān)切，重視利益相關(guān)方利益的承諾。在其他國家或地區(qū)運營和活動時應(yīng)尊重當(dāng)?shù)亓?xí)俗。
第三、以人為本原則：行業(yè)協(xié)會商會要堅持把以人為本作為一切工作和活動的出發(fā)點和中心，將激發(fā)和調(diào)動人的主動性、積極性、創(chuàng)造性作為協(xié)會商會、企業(yè)、社會發(fā)展的動力和基礎(chǔ)，以實現(xiàn)人與協(xié)會商會、人與企業(yè)、人與社會的共同發(fā)展。
第四、開放透明原則：行業(yè)協(xié)會商會要采取行動或做出一定的制度安排，促使利益相關(guān)方能夠以積極的方式了解、影響和參與到行業(yè)協(xié)會商會和會員企業(yè)運營活動和過程中。建立必要的信息披露機制是提升公信力和持續(xù)發(fā)展能力的重要途徑和實現(xiàn)公開、透明的社會監(jiān)督和自律的重要方法。
第五、持續(xù)發(fā)展原則：行業(yè)協(xié)會商會要積極維護人類社會和自然環(huán)境當(dāng)前和未來的健康發(fā)展，充分考慮經(jīng)濟、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，統(tǒng)籌兼顧相關(guān)各方的利益要求，切實推進企業(yè)及協(xié)會商會與社會可持續(xù)發(fā)展的有機統(tǒng)一。
行業(yè)協(xié)會商會的六種社會責(zé)任
一、推動社會發(fā)展的責(zé)任。由于行業(yè)協(xié)會商會具有成為市場競爭的組織者和管理者的可能性和現(xiàn)實性，行業(yè)協(xié)會商會通過行業(yè)自治而營造自由公正的競爭環(huán)境;由于行業(yè)協(xié)會商會規(guī)章可以彌補正式法律對市場競爭規(guī)制之不足，行業(yè)協(xié)會商會通過規(guī)章構(gòu)建和完善競爭秩序的基本框架;由于行業(yè)協(xié)會商會的專業(yè)性和職業(yè)性能夠使行業(yè)協(xié)會規(guī)制市場競爭的行為更有效率，行業(yè)協(xié)會商會通過對違規(guī)行為的查處而整治市場經(jīng)濟秩序;由于行業(yè)協(xié)會商會內(nèi)部懲罰機制可以使行業(yè)協(xié)會商會規(guī)制市場競爭的行為更有效力，行業(yè)協(xié)會商會可以通過行使標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證等市場監(jiān)管權(quán)優(yōu)化市場競爭環(huán)境，行業(yè)協(xié)會商會可以通過訴訟權(quán)的行使維護公平自由的市場秩序。行業(yè)協(xié)會商會承擔(dān)著一定的市場經(jīng)濟規(guī)制的任務(wù)，推動著社會發(fā)展。
二、提供公共產(chǎn)品及服務(wù)的責(zé)任。行業(yè)協(xié)會商會多少有些“化私為公”的本事，它的有限度公共屬性體現(xiàn)在四個方面：提供公共論壇，維護公共利益，提供公共服務(wù)、提供公共物品。顯然，行業(yè)協(xié)會商會的公共性與政府的公共性是有區(qū)別的。相對于政府所代表的公共領(lǐng)域，行業(yè)協(xié)會商會是特殊領(lǐng)域，但又不是私人領(lǐng)域。政府所提供的公共物品具有不可排他和社會共享的性質(zhì)，并以收稅方式支付成本，低效率的問題永恒存在。而行業(yè)協(xié)會商會組織可提供外部排他和內(nèi)部共享的準(zhǔn)公共物品。這決定了它可以通過有區(qū)別的收費方式提供有特定用途的公共物品。
為了樹立行業(yè)的整體社會形象，避開未來可能出現(xiàn)的政府干預(yù)和管制，營造有利于行業(yè)整體發(fā)展的外部環(huán)境，這就需要行業(yè)協(xié)會商會通過理念倡導(dǎo)、行動自律、集體談判等手段，積極協(xié)調(diào)本行業(yè)與各種利益相關(guān)群體之間的關(guān)系，并主動承擔(dān)起相應(yīng)的社會責(zé)任。作為市場中的經(jīng)濟類社團，行業(yè)協(xié)會商會的身份具有多樣性，當(dāng)它們與消費者群體對應(yīng)時是生產(chǎn)者群體，當(dāng)它們與勞動者群體對應(yīng)時是資本家群體等，而且行業(yè)劃分本身也具有多樣性，涉及國計民生的各行各業(yè)，這就決定了行業(yè)協(xié)會商會所要協(xié)調(diào)的對象、問題和手段的多樣性。行業(yè)協(xié)會商會不僅能夠以行業(yè)利益代表者的身份，進行跨行業(yè)的協(xié)調(diào)和斡旋，協(xié)調(diào)行業(yè)間矛盾和沖突，還可以協(xié)助政府進行行業(yè)協(xié)調(diào)與管理，而且在涉及食品安全、生產(chǎn)安全、國際安全、處理公共突發(fā)事件等一些社會公共事務(wù)領(lǐng)域可有所作為。
三、表達及維護行業(yè)企業(yè)利益的責(zé)任。行業(yè)協(xié)會商會作為利益集團在進行利益表達的時候，具有積極參政議政的政治化傾向，即以各種方式進入政治過程，通過影響政治或者運用政治性手段來實現(xiàn)或維護行業(yè)利益，即所謂的“利益集團政治化”，其手段包括：直接向政府提供行業(yè)發(fā)展的政策建議、間接通過主管部門(領(lǐng)導(dǎo))或人大代表(政協(xié)委員)提案、參與行業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定、建立與政府之間的常規(guī)協(xié)調(diào)機制等。
維護行業(yè)企業(yè)權(quán)益是行業(yè)協(xié)會商會賴以生存的基礎(chǔ)，該職能典型地表現(xiàn)在國際貿(mào)易領(lǐng)域：當(dāng)某種商品的進口造成對國內(nèi)相關(guān)商品生產(chǎn)廠家利益損害或損害威脅時，協(xié)會商會代表本行業(yè)依據(jù)公平競爭原則和利用WTO保障條款，維護本國企業(yè)的利益。比如行業(yè)協(xié)會商會此時可以代表行業(yè)提出報告，建議政府采取臨時性限制措施來保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，諸如提高關(guān)稅、實施進口數(shù)量限制等手段，行業(yè)協(xié)會商會作為提訴人發(fā)起針對外國的反傾銷、反補貼訴訟。從各國的實踐看，行業(yè)協(xié)會商會充當(dāng)國際貿(mào)易糾紛提訴人的案件占絕大多數(shù)，而以政府名義起訴的情況較為罕見。關(guān)鍵是后者成本太高、效率太低;幫助行業(yè)企業(yè)搜集有關(guān)資料，組織行業(yè)企業(yè)對國外的反傾銷、反補貼訴訟案積極應(yīng)訴，維護企業(yè)在國際貿(mào)易中的正當(dāng)權(quán)益。不難看出，在WTO這個國際貿(mào)易舞臺上上演的“劇目”，需要政府和行業(yè)協(xié)會商會分工協(xié)作“演出”。一是行業(yè)協(xié)會商會“寫劇本”，為談判內(nèi)容準(zhǔn)備素材，繼而政府“登臺表演”，為行業(yè)協(xié)會商會所代表的企業(yè)爭利益;二是行業(yè)協(xié)會商會“寫劇本”并“登臺表演”不但為談判內(nèi)容準(zhǔn)備素材，而且先行談判，政府作為“導(dǎo)演”，隨時為調(diào)整“前臺”的“演出”做準(zhǔn)備。在國際市場上，始終讓行業(yè)協(xié)會商會的利益表達早政府半步，一是讓外國人也看一看中國政府以外的行業(yè)協(xié)會商會的強音，二是也為政府政策靈活調(diào)整留有充分的余地。
四、協(xié)調(diào)及穩(wěn)定社會的責(zé)任。行業(yè)協(xié)會商會內(nèi)生的平等意識，使協(xié)會商會成員間的對話與交往需建立在尊重彼此的平等權(quán)利基礎(chǔ)上，行業(yè)協(xié)會商會在理念上傾向于排斥專制與跋扈。在行業(yè)協(xié)會商會內(nèi)部，人們平等地討論問題，決策依照多數(shù)有效的民主原則。這種行為規(guī)范不僅是現(xiàn)代政治權(quán)利平等在社會組織中的體現(xiàn)，它也構(gòu)成國家民主生活的一個重要微觀基礎(chǔ)。行業(yè)協(xié)會商會與政府、企業(yè)和消費者有著唇齒相依的關(guān)系，唇齒相依使得行業(yè)協(xié)會商會在社會主義市場經(jīng)濟中具有十分重要的地位和作用，不但起著橋梁和紐帶的作用，而且起著社會協(xié)調(diào)及穩(wěn)定的作用。
在建立社會主義和諧社會的進程中，我國政府正在向公共服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，逐步把一些社會管理職能交給行業(yè)協(xié)會商會，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會的作用，行業(yè)協(xié)會商會就成了連接企業(yè)、個人和政府的橋梁，承擔(dān)“無限政府”所不應(yīng)承擔(dān)、無能承擔(dān)的職能。從現(xiàn)實情況來看，國家在制定有關(guān)法律及政策時，為數(shù)眾多的企業(yè)不可能都去直接找政府，而像行業(yè)協(xié)會商會這類社會組織則可承擔(dān)起這方面的責(zé)任。當(dāng)企業(yè)與社會有關(guān)方面發(fā)生某些矛盾時，行業(yè)協(xié)會商會也應(yīng)代表企業(yè)進行求同存異的協(xié)商，以維系社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。這樣，可以減少社會成員的失范行為和對抗性的社會沖突，維護社會秩序和社會穩(wěn)定，鞏固黨執(zhí)政的社會基礎(chǔ)。
五、整合社會資源的責(zé)任。無論在古代還是現(xiàn)代，行業(yè)協(xié)會商會都在不同程度上保持著相對于政府和私人組織的獨立精神，這是它的安身立命之本。獨立精神造就了協(xié)會商會的兩種重要功能：能夠?qū)⒎稚⒌慕?jīng)濟實力凝聚成集中的經(jīng)濟權(quán)力，為維護成員的權(quán)益提供組織化保障。這種保障反過來又助益協(xié)會建立良好的公信度，增強凝聚力;能夠以合法形式向政府和社會傳遞一種組織化的利益訴求，容留自由精神和個人意愿，實現(xiàn)政治參與，提升社會生活的有序化程度。
社會資源整合是行業(yè)協(xié)會商會發(fā)展的新特點。合作的發(fā)展趨勢是行業(yè)協(xié)會商會進行資源整合的前提，在社會分工越來越細(xì)、科技發(fā)展越來越快、世界變得越來越小的今天，合作已經(jīng)成為一種趨勢。行業(yè)協(xié)會商會的核心能力應(yīng)建立為對社會資源進行整合的能力。資源整合的實質(zhì)是優(yōu)勢互補與社會資源的動態(tài)優(yōu)化組合。如針對國際貿(mào)易摩擦沖突和貿(mào)易危機，僅靠一個企業(yè)的力量是不夠的，需要整合社會資源，聯(lián)合行業(yè)內(nèi)各大企業(yè)積極應(yīng)對處理，才能取得好的效果。再如行業(yè)協(xié)會商會需要整合法律服務(wù)資源，繼而實現(xiàn)提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為的社會功能。
六、引領(lǐng)及建樹社會道德的責(zé)任。行業(yè)協(xié)會商會在很大程度上承擔(dān)著服務(wù)社會的使命，其公信力是通過以正當(dāng)和合法身份對社會的服務(wù)和奉獻，得到政府、企業(yè)和公眾的信任支持，進而獲取高度的社會認(rèn)知和社會認(rèn)可，體現(xiàn)其自身的社會影響力和號召力。行業(yè)協(xié)會商會代表的是積極的公民精神，強調(diào)公民應(yīng)主動參與社會公益和志愿者的活動，對社會要肩負(fù)起碼的道德責(zé)任并自助、互助和助他。這種正面的價值觀為我們的民族精神注入新的活力。行業(yè)協(xié)會商會應(yīng)有公益理念、公平意識、民主情懷和奉獻精神，以公共福利為追求目標(biāo)而勇于承擔(dān)社會責(zé)任。行業(yè)協(xié)會商會應(yīng)以較高的倫理道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則約束，使行業(yè)協(xié)會商會成為有信仰、有使命感和有社會責(zé)任的組織。行業(yè)協(xié)會商會的生命力在于以自律和誠信服務(wù)于公共事業(yè)，在于對人、自然、企業(yè)、社會的關(guān)懷與愛護。對于社會失范狀態(tài)的治理，也是需要先建立次級群體，然后建立相應(yīng)的規(guī)范體系。次級群體是把原子個體和權(quán)力國家進行連接的道德中介，它們對于將個人凝結(jié)為相互信任、相互認(rèn)同的道德共同體是相當(dāng)關(guān)鍵的。有助于社會誠信友愛、充滿活力，使得社會安定有序。
行業(yè)協(xié)會商會公信力是現(xiàn)代社會文明的重要組成部分，行業(yè)協(xié)會商會只有完全徹底認(rèn)真履行這六個方面的社會責(zé)任，才能為打造行業(yè)協(xié)會商會的公信力奠定堅實基礎(chǔ)。因此，行業(yè)協(xié)會商會應(yīng)強化自己的社會責(zé)任意識，健全約束組織行為的倫理規(guī)范、自我評估及社會交代。并通過加強立法，以法律的手段引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會商會進行公開、透明化的運作，嚴(yán)格行業(yè)自律，規(guī)范從業(yè)行為，承擔(dān)社會責(zé)任，以此提高行業(yè)協(xié)會商會的誠信度，增強透明度和公信力。
行業(yè)協(xié)會商會是經(jīng)濟軟實力的有效載體
從市場經(jīng)濟來看，行業(yè)協(xié)會商會作為一種特殊的市場機制和社會組織，是社會主義經(jīng)濟體系中的重要主體和不可或缺的有機組成部分。如果一個國家的整體經(jīng)濟規(guī)模象征著它的硬實力，那么在經(jīng)濟規(guī)模掩蓋下的經(jīng)濟運作狀況、行業(yè)協(xié)調(diào)情況以及企業(yè)競爭環(huán)境則象征著它的經(jīng)濟軟實力，而行業(yè)協(xié)會商會則是經(jīng)濟軟實力的有效載體。在國內(nèi)市場方面，通過行業(yè)自律和經(jīng)濟自治，有利于促進資源的優(yōu)化配置、商品的生產(chǎn)流通、交易的公平合理、市場的規(guī)范有序以及產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展;在國際市場方面，行業(yè)協(xié)會商會作為重要的民間國際交流組織，可以靈活運用WTO規(guī)則中的相關(guān)條款對本國企業(yè)進行公開保護。國際經(jīng)驗表明，在經(jīng)濟貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)生的各種糾紛，最適宜的協(xié)調(diào)機制往往不是政府而是行業(yè)協(xié)會商會。
從政治改革來看，轉(zhuǎn)型期中國的政治體制改革包括政府職能轉(zhuǎn)變和政府機構(gòu)改革，為了適應(yīng)從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，政府職能需要從微觀、直接的管理轉(zhuǎn)向宏觀、間接的管理，從部門管理轉(zhuǎn)向行業(yè)管理，從管理為主轉(zhuǎn)向服務(wù)監(jiān)督為主。同時，政府職能轉(zhuǎn)變也促進了政府的機構(gòu)改革，即要求政府機構(gòu)按照轉(zhuǎn)變后的政府職能進行精簡、歸并，形成“小政府、大社會”的格局。政府機構(gòu)改革適應(yīng)轉(zhuǎn)型帶來了行業(yè)治理職能下放，行業(yè)協(xié)會商會作為行業(yè)自治的關(guān)鍵主體，能否順利承接政府的職能轉(zhuǎn)變，對轉(zhuǎn)型期中國的政府機構(gòu)改革乃至整體政治改革進程都具有重要意義。
從社會建設(shè)的角度來看，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，作為一個日益壯大的社會群體和社會中間層，企業(yè)家采取行業(yè)協(xié)會商會這種結(jié)社方式進行組織化的利益表達和政治參與，并承擔(dān)一定的社會責(zé)任，這些經(jīng)濟精英正逐漸形成支持中國社會組織發(fā)展的新的社會力量。
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