文/孫正韜新疆生產建設兵團人民檢察院第五師分院李晶晶新疆生產建設兵團博樂墾區人民檢察院
企業合規是企業履行社會責任、維護企業形象、保障市場信譽的基礎。但現實中，一些企業違反規定操縱市場、侵犯消費者權益的問題時有發生。這些行為不僅損害了社會公共利益，也使得企業自身面臨著巨大的風險。檢察機關在企業合規改革方面具有特殊的作用和地位。加強檢察工作，構建涵蓋預防、檢查、處置、教育等多個環節的企業合規監管體系，能夠有效維護公平競爭秩序，推動經濟發展穩步前行。因此，加強企業合規建設，提高企業遵守法律法規的自覺性和主動性，對于促進經濟健康發展和社會穩定具有重要意義。
企業合規的重要現實意義
企業合規是指企業在所有經營活動中，主動遵守相關的法律法規、行業標準及內部規定的要求，并對其進行有效監督和管理。企業合規是企業履行社會責任和維護合法權益的基礎，也是企業長期發展的重要保障，其具有以下幾點現實意義：
保護企業聲譽和利益。企業合規能夠幫助企業樹立良好的形象和信譽，增強消費者、員工和投資者的信任，從而提高市場競爭力和品牌價值。減少法律風險和罰款。企業合規能夠避免或減少違反法律法規引發的訴訟、罰款等風險，保障企業的利益和穩定發展。提升運營效率和競爭力。企業合規能夠規范企業內部管理和運營流程，減少無效成本和資源浪費，提高企業運營效率，增強企業的競爭優勢。為長期發展打下基礎。企業合規能夠幫助企業規范內部管理和運作，提高企業的治理水平和透明度，從而為長期發展打下堅實基礎。
國內外企業合規現狀與實踐經驗
如今，企業的合規建設存在一些問題，部分企業對于法律法規的認識不夠深刻，法治意識和監管意識不足;企業合規監管力度不夠，違法成本低，導致違法行為時有發生。針對上述問題，我國加強企業合規建設的途徑主要包括：完善法律法規體系，明確企業合規的標準和要求;加強對企業合規的監管，提高違法成本，加大懲罰力度;推動行業自律和社會共治，提高企業合規的自覺性和主動性。
外國企業在合規方面具備較強的法治意識和監管意識，企業合規建設相對成熟。但也存在部分企業因利益驅動而選擇違反法律法規的情況。發達國家在企業合規方面的經驗主要包括：加強法律法規及內部規定的制定和落實，確保企業按規矩辦事;推動企業文化建設，培養員工的合規意識和道德素質;建立內部監督機制，加強對企業合規的自查和監督。
涉案企業合規改革的基本原則和路徑
涉案企業合規改革是指針對涉嫌違法犯罪的企業，采取一系列措施，使其遵守法律法規、保持誠信經營，并最終實現合規運營的過程。在推進涉案企業合規改革時，需要遵循一些基本原則和路徑，以確保改革順利進行。
法治原則。依法依規開展工作，全面遵守法律法規，充分尊重和保障當事人的合法權益。整體性原則。充分考慮企業運營的全局性，將涉案企業合規改革納入企業發展戰略，建立健全合規治理架構。風險導向原則。注重通過風險評估、防控和應急預案等手段提前預防和化解合規風險，從源頭上保障企業合規運營。
公正公平原則。保證檢察機關的公正性和獨立性，在依法依規開展工作的同時，充分尊重當事人的合法權益。
涉案企業合規改革的路徑，具體有如下幾點：識別問題。通過調查核實，明確涉案企業的違法犯罪事實和情節，識別出涉案企業存在的合規問題。制定方案。根據涉案企業的實際情況，制定符合法律法規的合規改革方案，明確改革目標、任務和措施等。落實措施。在方案確定后，要按照既定時間表和路線圖，有計劃地開展各項改革措施，如加強內部管控和審計監督、完善風險防范機制等。評估反饋。檢察機關應及時評估改革效果，并向當事人及相關部門進行反饋。如果存在問題，要及時調整并完善改革方案。
涉案企業合規改革存在問題及解決辦法
涉案企業合規改革是重要的法治工作，但在實踐中也面臨著一些問題。
缺乏統一的標準和規范。不同地區、不同行業、不同領域的涉案企業合規要求存在差異，沒有統一的標準和規范引領，導致檢察機關難以開展工作。治理體系不健全。部分涉案企業缺乏有效的內部管理和監管制度，沒能形成完整的治理體系，從而容易出現合規問題。信息不對稱。在涉案企業合規改革過程中，涉事企業往往了解比檢察機關更多的信息，這會給檢察機關調查取證帶來困難。改革方向不明確。有些企業的改革方向不夠明確，難以制定改革目標。
針對以上問題，可以采取如下措施加以解決：
建立統一的標準和規范，為檢察機關依法依規開展工作提供依據。加強企業內部治理，建立健全治理體系，防范和化解合規風險。加強涉案企業信息的共享，促進檢察機關和企業之間的協作與配合。落實改革責任，明確改革方向和目標，確保改革工作有效推進。
推進涉案企業合規改革的對策和建議
從檢察機關的角度出發，以下是推進涉案企業合規改革的對策和建議：
建立聯合懲戒機制。檢察機關應與行政監管部門、法院等相關部門建立聯合懲戒機制，形成合力，共同打擊違法行為。在打擊違法行為時，既要依法嚴懲犯罪分子，也要加大對企業內部管理人員的懲處力度，以強化企業內部治理。加強信息共享。檢察機關應當加強與其他部門的信息共享，掌握企業經營情況和行業特點，及時了解企業合規情況，為檢察工作提供有效參考。推動企業主動配合。檢察機關應當通過多種手段，切實推動涉案企業主動配合調查處理工作，加快取證進度，促進案件偵破。依法加強監督執紀。檢察機關應當加強對涉案企業的日常監督，著力發現和糾正企業內部存在的缺陷、問題，推動企業合規改革向縱深發展。加強宣傳教育。檢察機關應當加強涉案企業合規改革的宣傳教育工作，引導企業樹立合規運營意識和誠信經營理念，推進企業內部治理和監管制度建設。檢察機關在推進涉案企業合規改革中發揮著重要的作用。只有采取一系列有效的對策和建議，才能更好地推進涉案企業合規改革，維護社會公平正義和公眾利益。
涉案企業合規改革是一項復雜的系統工程，需要通過多種手段，從政策、制度、技術等方面進行改革和創新，促進企業合規運營。同時，政府部門應當加強對企業的監督執法工作，推動企業主動配合調查處理，并通過宣傳教育等手段，引導企業樹立誠信經營理念，提高公眾信任度。為了貫徹落實涉案企業合規改革工作，檢察機關應當加強對生產銷售領域的監督執法，嚴厲打擊各類違法行為，推進企業內部治理和監管制度建設。同時，檢察機關還應當采取多種手段，推進案件偵破工作開展，并加強宣傳教育工作，引導企業樹立誠信經營理念，推進企業合規改革，維護社會公平正義和公眾利益。
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